科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(sh中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗ū)》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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