直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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