直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhè莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义ng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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