直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构西安市城六区是哪几个工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。<西安市城六区是哪几个/p>

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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