昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定(dìn在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动g)，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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