昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征(金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参(c金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名ān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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