直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取造梦西游3宠物技能几级领悟不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。造梦西游3宠物技能几级领悟p>

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 造梦西游3宠物技能几级领悟