昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(y一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？ìng)件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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