在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股5印信是什么意思？ 印信和书信一样吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>印信是什么意思？ 印信和书信一样吗0.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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