科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后(唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shē唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么n)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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