零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(hu大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水ì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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