直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(m强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题ào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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