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　　近期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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