昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各(红楼梦多少字gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎ红楼梦多少字n)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责红楼梦多少字任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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