直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等根号20等于多少 化简 根号怎么算(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营根号20等于多少 化简 根号怎么算(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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