金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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