金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外(wài)电子(zi)交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和(hé)联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōn诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别g)”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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