昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi单反可以带上飞机吗)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎn单反可以带上飞机吗g)部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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