零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停<牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗/strong>

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。