在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原公安协警工资多少，公安协警怎么样则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大公安协警工资多少，公安协警怎么样化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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