昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi子集是什么意思，非空真子集是什么意思)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)的(de)子集是什么意思，非空真子集是什么意思，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)子集是什么意思，非空真子集是什么意思投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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