科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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