近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维(wéi)护不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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