昨(zuó)日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(x四大灵猴的兵器叫什么名字íng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(四大灵猴的兵器叫什么名字diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中四大灵猴的兵器叫什么名字央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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