金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下的(de)交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的(de)协(xié)同(tóng)发展，构建高水功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子(zi)交(jiāo)易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监(jiān)管合作原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评(píng)估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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