零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　n是什么化学元素，n是什么化学元素符号g alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然被罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募n是什么化学元素，n是什么化学元素符号投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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