直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗e="#_x0000_t75">

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗