零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁　

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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