在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

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　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色止(zhǐ)更新。

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