金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投相遇时间的公式 相遇时间怎么求资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数相遇时间的公式 相遇时间怎么求额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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