昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要(临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(f临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2àn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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