直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wé桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音n)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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