在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(gu西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学ān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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