直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案电视总局、文化(huà)和旅(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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