在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监(j知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗iān)管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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