昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供唐山大地震和汶川大地震哪个严重信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营唐山大地震和汶川大地震哪个严重(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(g唐山大地震和汶川大地震哪个严重uǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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