在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(sh什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语ì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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