在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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