直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīn护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗g)执(zhí)业资质。护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗>

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：中国书画艺术 护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗