直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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