在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)200克是几两 200克是多少毫升ht: 24px;'>200克是几两 200克是多少毫升者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金200克是几两 200克是多少毫升持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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