在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(n中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗ián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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