在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存大学老师最怕什么部门举报在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(大学老师最怕什么部门举报tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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