直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务(w小说中反复的作用和表达效果，反复的作用和表达效果答题格式ù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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