直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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