直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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