零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因一方水等于多少升，一方水等于多少升水豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比一方水等于多少升，一方水等于多少升水'color: #ff0000; line-height: 24px;'>一方水等于多少升，一方水等于多少升水增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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