直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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