直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)56是什么意思 56是什么尺码打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为56是什么意思 56是什么尺码，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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