直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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